中國證券業(yè)協(xié)會日前加強了相關自律管理要求,中證協(xié)向券商發(fā)布情況通報表示,券商持倉超1%須在研報中披露,且研報發(fā)布兩交易日內不得反向操
中國證券業(yè)協(xié)會日前加強了相關自律管理要求,中證協(xié)向券商發(fā)布情況通報表示,券商持倉超1%須在研報中披露,且研報發(fā)布兩交易日內不得反向操作。
中證協(xié)表示,證券公司發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告,公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的,應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的具體情況(包括持股業(yè)務類別、持股量、鎖定期等)和發(fā)布研報業(yè)務潛在的利益沖突風險,且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日,不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
(記者 鐘國斌)
關鍵詞: 中國證券業(yè)協(xié)會 券商持倉 證券公司 證券研究報告