壺化股份:廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于山西壺化集團(tuán)股份有限公司2022年定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
????????????????????定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
保薦人名稱：廣發(fā)證券股份有限公司???????????????被保薦公司簡(jiǎn)稱：壺化股份
保薦代表人姓名：鄒飛?????????????????????聯(lián)系電話：13551852733
(資料圖片)
保薦代表人姓名：李止戈????????????????????聯(lián)系電話：15108223999
現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：李止戈
現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022?年度
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022?年?12?月?28?日至?2022?年?12?月?29?日
一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)????????????????????????????????????現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)
（一）公司治理?????????????????????????????????????是?????否???不適用
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
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等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整
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行職責(zé)
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披露義務(wù)
??????????????????????????????????????????????????????不適用
應(yīng)程序和信息披露義務(wù)
（二）內(nèi)部控制
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
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（如適用）
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審計(jì)部門(mén)（如適用）
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部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）
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作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）
審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等?是
（如適用）
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況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）
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委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）
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委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）
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控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）
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了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
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披露管理制度的相關(guān)規(guī)定
（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
????????????????????????????是
或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
????????????????????????????是
間接占用上市公司資金或者其他資源的情形
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務(wù)
??????????????????????????????????不適用
務(wù)等情形
??????????????????????????????????不適用
的審批程序和披露義務(wù)
（五）募集資金使用
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
????????????????????????????是
形
????????????????????????????是
補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形
更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或?????????????不適用
者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資
?????????????????????????????是（部
?????????????????????????????分項(xiàng)目
?????????????????????????????延期或
?????????????????????????????終止，
是否與招股說(shuō)明書(shū)等相符??????????????????已履行
?????????????????????????????程序并
?????????????????????????????披露）
（六）業(yè)績(jī)情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
（八）其他重要事項(xiàng)
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：
????????????????????????????是
者風(fēng)險(xiǎn)
???????????????????????????????????????不適用
要求予以整改
二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明
無(wú)
保薦代表人簽名：????????????年????月????日
?????????????鄒?飛
????????????????????年????月????日
?????????????李止戈
保薦人：?廣發(fā)證券股份有限公司????年????月????日
????（加蓋公章）
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