9日，北京證監(jiān)局披露一則行政處罰書(shū)。70后投行員工田某橋在證券從業(yè)的14年間，利用他人賬戶違規(guī)買賣股票，累計(jì)交易7.24億元，最終虧損182萬(wàn)元
9日，北京證監(jiān)局披露一則行政處罰書(shū)。70后投行員工田某橋在證券從業(yè)的14年間，利用他人賬戶違規(guī)買賣股票，累計(jì)交易7.24億元，最終虧損182萬(wàn)元，被北京證監(jiān)局處以25萬(wàn)元罰款。
(資料圖)
據(jù)北京證監(jiān)局披露，當(dāng)事人田某橋1974年出生，2006年6月至2020年4月曾先后在招商證券投資銀行部、華福證券福建投行部、國(guó)開(kāi)證券投資銀行部(上海投行組)工作，為證券從業(yè)人員。
田某橋在證券從業(yè)期間，利用胡某杰在招商證券開(kāi)立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進(jìn)行股票買賣，累計(jì)成交金額7.24億元，虧損182萬(wàn)元(不含待業(yè)期間交易和所得金額)。以上事實(shí)，有涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄及交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
北京證監(jiān)局表示，田某橋借用“胡某杰”證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款規(guī)定，即證券從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，因此構(gòu)成違法行為。由于田某橋在調(diào)查過(guò)程中能夠配合監(jiān)管部門，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，北京證監(jiān)局決定對(duì)田某橋處以25萬(wàn)元的罰款。
這是2023年開(kāi)年以來(lái)，證監(jiān)系統(tǒng)披露的第二則對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行政處罰。1月4日，證監(jiān)會(huì)披露東北證券上海自營(yíng)分公司時(shí)任投資經(jīng)理金某音違規(guī)炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利66.76萬(wàn)元，最終被罰一沒(méi)一，合計(jì)罰沒(méi)金額133.52萬(wàn)元。
該份行政處罰決定書(shū)提到，金某音2011年取得證券從業(yè)資格，2017年3月7日入職東北證券上海自營(yíng)分公司，入職時(shí)擔(dān)任研究經(jīng)理，2017年4月24日至今，擔(dān)任投資經(jīng)理，管理公司自營(yíng)賬戶。
金某音實(shí)際控制并使用王某為招商證券賬戶交易股票。證監(jiān)會(huì)查明，王某為名下證券賬戶資金來(lái)源于金某音和金某音妻子徐某婧。其中，2019年2月、2020年7月、2020年8月、2021年7月，金某音和金某音妻子徐某婧四次向王某為三方存管銀行卡轉(zhuǎn)入7000元—10萬(wàn)元不等金額，合計(jì)共22.7萬(wàn)元，隔日再轉(zhuǎn)入王某為名下證券賬戶。
此外，2021年2月、2021年5月，王某為三方存管銀行卡共存入現(xiàn)金48萬(wàn)元，后又陸續(xù)將47萬(wàn)元轉(zhuǎn)入其名下證券賬戶。
證監(jiān)會(huì)綜合金某音自認(rèn)的手機(jī)號(hào)下單情況、相關(guān)當(dāng)事人情況說(shuō)明、銀證轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)，認(rèn)定自2019年1月25日王某為招商證券賬戶開(kāi)戶以來(lái)，金某音實(shí)際控制并使用王某為招商證券賬戶進(jìn)行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于金某音。
如此曲折反復(fù)地操作之后，交易成果如何？行政處罰書(shū)提到，2019年2月12日至2021年12月29日(調(diào)查日)，金某音實(shí)際控制并使用王某為招商證券賬戶曾交易“和邦生物”等26只股票，合計(jì)買入股票560.04萬(wàn)元，賣出股票626.35萬(wàn)元扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利66.75萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)表示，上述事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、相關(guān)銀行賬戶資料、相關(guān)單位提供的材料和相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。根據(jù)金某音違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)最終決定，沒(méi)收金某音違法所得66.76萬(wàn)元，并對(duì)其處以66.76萬(wàn)元的罰款。
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